Wells Fargo Bankacılık Kanalına İki Yeni Danışman Ekledi
Wells Fargo Advisors, toplamda yaklaşık 400 milyon dolarlık müşteri varlığını yöneten iki danışmanı bankacılık tabanlı kanalına dahil ederek işe alım çalışmalarında yeni bir ivme yakaladı. Öte yandan UBS, Connecticut'ta bir JPMorgan Chase kıdemlisini işe alırken, Atlas Legacy Advisors da bir Güney Kaliforniya aile ofisi ekibini bünyesine kattıktan sonra yönetilen varlıklarında 1 milyar dolar sınırını geride bıraktı.
Danışman tazminat planımızın iş stratejimizle uyumlu olmasını ve birlikte birer ortak olmamızı sağlamak istiyoruz.
David Lee, yaklaşık 160 milyon dolarlık müşteri varlığını yönettiği U.S. Bancorp Advisors'tan ayrılarak Kaliforniya'nın Palo Alto şehrindeki Wells Fargo Advisors bünyesine katıldı. Houston'da ise Aurian Faridi, yaklaşık 240 milyon dolarlık portföyü yönettiği J.P. Morgan'dan ayrılarak Wells Fargo kadrosuna geçiş yaptı.
Her iki danışman da danışmanları Wells Fargo banka şubelerinin içine yerleştirerek müşterilere bankacılarla birlikte hizmet vermeyi amaçlayan banka tabanlı kanalda görev yapıyor. Bu danışmanlar, geleneksel aracı kurum modelindeki meslektaşlarıyla aynı şirket kaynaklarına erişim hakkından yararlanıyorlar.
Geçtiğimiz ayın sonlarında Wells Fargo Advisors, danışman tazminat planı içerisinde bu tür hedefleri son beş yılda ilk kez güncelleyerek gelir ve prim eşiklerinde düzenlemeye gittiğini duyurmuştu.
Wells Fargo Advisors Başkanı Sol Gindi, InvestmentNews'e yaptığı değerlendirmede, 'Danışman tazminat planımızın iş stratejimizle uyumlu olmasını ve birlikte birer ortak olmamızı sağlamak istiyoruz' ifadelerini kullandı.
UBS Wealth Management Westport Ofisini Güçlendiriyor
UBS Wealth Management, Connecticut eyaletindeki Westport ofisine Kelley Hart'ı transfer ettiğini açıkladı. UBS'e katılmadan önce finansal hizmetler sektöründe 17 yıllık bir geçmişe sahip olan Hart, JPMorgan Chase'te finansal danışman olarak görev yapıyordu.
Onun kapsamlı sektör deneyimi ve ailelerin kuşaklar arası servetin karmaşıklıkları arasında yol almasına yardımcı olma odaklı yaklaşımı, işimize ve hizmet verdiğimiz müşterilere değerli bir katkı sağlayacaktır.
Hart, uzun vadeli finansal planlama ve kuşaklar arası servet yönetimi alanlarında uzmanlaşıyor. Ailelerin para konusundaki farklı kuşaksal görüşlerini uzlaştırmak, finansal hedeflerini aynı çizgiye getirmek ve varisleri servet yönetimi sorumluluklarına hazırlamak adına ailelerle birlikte çalışıyor. Yaklaşımı, portföylerin yanı sıra aile değerlerini ve finansal eğitimi de kapsıyor.
Hart, Chris DiMuria liderliğindeki Doğu Bölümü'ne katılırken, süreçte Piyasa Yöneticisi Kevin Adams ve Piyasa Direktörü Jim Miller ile birlikte hareket ediyor.
Jim Miller, transferle ilgili olarak, 'Onun kapsamlı sektör deneyimi ve ailelerin kuşaklar arası servetin karmaşıklıkları arasında yol almasına yardımcı olma odaklı yaklaşımı, işimize ve hizmet verdiğimiz müşterilere değerli bir katkı sağlayacaktır' dedi.
Bu işe alım, UBS'in 2025 yılında en çok net danışman kaybeden kurumlar arasına girmesine yol açan bir ayrılma dalgasının ardından ABD'deki danışman kadrosunu istikrara kavuşturmaya çalıştığı bir dönemde gerçekleşti.
Atlas Legacy Advisors 1 Milyar Dolar Eşiğini Aştı
Yüksek net servete sahip ailelere, işletme sahiplerine, üst düzey yöneticilere, girişimcilere, sporculara ve sanatçılara hizmet veren bağımsız çoklu aile ofisi Atlas Legacy Advisors, Eddy Investment Group'u bünyesine katarak yönetilen varlık büyüklüğünü 1 milyar doların üzerine taşıdı.
Atlas, önemli servete sahip ailelerin ihtiyaç duyduğu hizmet seviyesini ve yetenek genişliğini sunuyor.
Eddy ekibi, varlıklı ailelere finansal planlama ve yatırım yönetimi hizmetleri sunuyor. Ekip, Kaliforniya'nın Redondo Beach şehrindeki yerinde kalmaya devam edecek ve bu hamle Atlas'ın eyaletteki üçüncü ofisinin açılmasını sağlayacak. Taraflar, ekibin yönettiği varlık miktarını veya önceki bağlantılarını açıklamadı.
Grubun kurucusu ve genel müdürü Wendy Eddy, SEC nezdindeki IAPD kaydına göre 30 yılı aşkın sektör deneyimine sahip olup, daha önce Wells Fargo Advisors Financial Network (FINET) ile bağlantılıydı ve Atlas'a genel müdür olarak katılıyor.
FPQP unvanına sahip Alexandria Page ise ilişki yöneticisi olarak Eddy ekibine dahil oluyor.
Atlas'ın kurucusu ve yönetici ortağı Marc Rosenbach, 'Wendy ve Alexandria, kuşaksal serveti yönetmek, korumak ve büyütmek amacıyla ailelerle çalışırken derin bir deneyim getiriyor' dedi.
Wendy Eddy ise, 'Atlas, önemli servete sahip ailelerin ihtiyaç duyduğu hizmet seviyesini ve yetenek genişliğini sunuyor' şeklinde konuştu.
Sektörel Gelişmeler ve Yapay Zeka Dönüşümü
Diğer yandan Washington eyaletinde yaşanan bir olayda, bir danışmanın annesinin hesap şifresini kullanarak müşteri hesaplarına giriş yaptığı ve çıkar çatışmalarını yönettiği iddiaları gündeme geldi. Danışman Bill Swayne, 'Devlet, müşteriler için yüzde 40 getiri sağladığınız yıllarda bile üzerinize geliyor' diyerek durumu eleştirdi.
Devlet, müşteriler için yüzde 40 getiri sağladığınız yıllarda bulduğunuz yıllarda bile üzerinize geliyor.
Bağımsız aracı kurum devi Osaic, halka arzına günler kalan Claude yapay zeka modelinin üreticisi Anthropic ile yapay zeka iş gücünü şekillendirme konusunda aktif görüşmeler yürütüyor. Emeklilik planlamasında ise X Kuşağı müşterilerinin iş sonrası hayata geçişinde yalnızca finansal soruları yanıtlamanın yeterli olmadığı ve danışmanların yeni araçlara yöneldiği belirtiliyor.
Grantd, Income Lab ve Healthspan Wealth gibi finansal teknoloji firmaları, bağımsız yatırım danışmanlarının (RIA) müşterilerinin en büyük para kararlarında etkin rol oynamasını hedefleyen araçlar geliştiriyor. Ayrıca CFP Board ve 50'den fazla kuruluştan oluşan bir koalisyon, yaşlı dolandırıcılığı kayıplarının 3 milyar dolara yaklaşması nedeniyle Senato'ya H.R. 9500 yasa tasarısını yeni Kongre dönemi başlamadan onaylaması yönünde çağrıda bulunuyor.
